社会博弈与战略均衡 科研经费运用监督的EGC博弈均衡战略研讨

任缪倩

摘 要：进化博弈链（E-G-C）结构模型能直观地描绘和研讨经济活动的进程，针对科研经费运用监督办理问题，构建了政府监督高校科研经费运用的非对称进化博弈链模型，运用该模型对科研经费运用监督博弈行为进程进行体系仿真，提醒了政府监督科研经费违规运用规矩，提出了加强科研经费运用监督的方针主张，为合理运用科研经费，进步科研经费运用功率供给了新思路和办法。

关键词：科研经费运用 监督 进化博弈链模型

导言

在当今社会，高校已成为国家立异体系的重要组成部分，是国家科研活动的主体。科研活动的发作必定伴跟着科研经费、科研人员等科研资源的投入。跟着科研经费这块蛋糕越来越大，引发的竞赛和问题也愈演愈烈[1]，为进步科研经费的运用功率，把有限的科研经费用在刀刃上[2-3]，越来越多的学者加入到该范畴的研讨中[4-6]，并重视国外高校科研经费办理经验，以期辅导我国科研经费办理问题[7-9]。有文献剖析了国内外高校的科研经费运用状况[10]，例如Youfei Sun，Meicui Fang，Weidong Hu 都研讨了我国科研经费的运用现状，对当时存在的问题提出了应对办法。整体来讲，现有的大部分相关研讨首要讨论了现在的科技办理准则、科研经费的财政办理或许审计等问题，并且基本是办理层或许办理者视角下的研讨[11]。本文从科研经费运用者的视点，运用演化博弈链模型反映经费运用阶段的特征，研讨科研经费运用监督的博弈均衡问题。

一、科研经费运用办理中的监督博弈联系

进化博弈的提出为研讨经济和社会现象演进和开展供给了一个重要的东西[12]。。现在， 大多数高校在科研办理体系上施行的是课题组负责制， 科研经费办理部分、高校、项目课题组、项目参与人等之间构成了多层次的托付署理联系。为了便于对科研经费监督机制的研讨，可将多重托付署理联系简化为以科研经费发放部分和高校承当科研项目的课题组成员为局中人、以制定博弈规矩的人为局外人之间的博弈联系。关于科研经费的发放者一般是指纵向课题来自于政府财政的经费，关于来自于企业的横向经费一般由市场机制监督，因而把经费发放部分简称为政府，把高校承当科研项目的课题组成员简称为科研经费运用者。

二、科研经费运用监督的非对称进化博弈链结构模型

科研经费在运用中是否会呈现违规运用状况，能够看作是政府与科研经费运用者博弈的成果[13]。由于信息的不完全和博弈两边的有限理性，政府和科研经费运用者在作出各自的决议计划时很难知晓其决议计划是否契合利益最大化的要求。因而，科研参与人或许挑选违规运用的战略，如科研造假，节约科研经费，变相的报销等违规运用行为。科研经费运用者也或许挑选不违规运用的战略，履行合理正常运用。对政府对科研经费的运用有行使监督的责任，他们之间是监管和被监管的联系。可是，政府监督查看就要支付本钱，科研负责人被发现违规运用时就要被赏罚，未被发现则可得到“额定收益”。

现在，我国科研经费分配形式首要是按项目分配形式，在该形式下政府先将必定的科研经费拨给经费发放部分，高校以课题组为单位，向经费发放部分提交立项请求报告，立项请求经同意后，经费发放部分给高校下拨相关科研经费。在不影响所研讨问题本质状况下，咱们作出如下假定：

假定1：课题组取得的科研经费总投入为，其间用于科研用处的经费为，则用于非科研用处的经费为。

假定2：科研经费发放部分（政府）有两个战略可供挑选：监督和不监督。在一般状况下，科研经费发放部分（政府）的作业收益为（即科研产出），假如其进行监督，则发生必定的监督本钱为。

假定3：课题组有两个战略可供挑选：合理运用和违规运用，假使违规运用，假如没有被发现，那么其或许的收益为合理乱用经费的倍；假如被发现，那么施行处分的额度为乱用经费的倍。

假定4：课题组运用科研经费与经费发放部分对其进行监督的举动是一起进行的，期间，课题组是否合理运用科研经费、经费发放部分是否进行监督、监督时是否发现问题、是否有人告发违规运用经费现象等信息都是不确定的。该问题是不完全信息的静态博弈，课题组和经费发放部分的举动一起进行，他们仅知道对方举动的概率散布而不知道其真施举动，咱们假定经费发放部分进行监督的概率为，不进行监督的概率为；课题组违规运用经费的概率为，合理运用的概率为。

表1中的收益是进化阶段的函数，在博弈进程中，科研经费发放者和科研经费运用者各自都会对當前的博弈形势作出必定的反响，虽然不必定为最有反响。他们的反响动作或是彼此学习，或是仿照着街坊的优势博弈战略进行战略挑选。咱们在圆圈中标示战略序号1，2用以表明进化博弈战略，用箭线表明各博弈战略之间的进化博弈状况，箭尾代表博弈个别的原战略，箭头代表博弈个别的新战略，在箭线中，标示博弈个别各战略之间的彼此搬运份额和采纳各博弈战略时的收益状况，假定政府方i=1，科研经费运用者i=2，则上述进化博弈链模型的简图如图1所示。

假定t时刻有份额x的政府采纳监督，有份额为y的经费运用者采纳违规运用，那么，在t时刻政府采纳监督的或许性、其希望收益和其监督均匀希望收益，别离如式1、式2、式3所示。

同理，在t时刻课题负责人采纳合理运用的或许性、其希望收益和其均匀希望收益，别离如式4、式5、式6所示。

在研讨进化博弈的进程中，剖析各博弈个别采纳的各战略份额的动态改动是其间心环节，其间，动态改动的速度是重中之重，咱们一般用正、负号来反映速度的方向。在本文中，非自环型箭线上的参数即用来表明这一动态改动的速度。根据名誉进化博弈的原理，咱们能够做出如下假定：在t时刻，政府博弈方选用某一战略而在下一个t+1时刻选用新战略（学习或仿照的战略）的或许值，与t时刻政府博弈方的希望均匀收益和其希望收益差值及其学习或仿照者的个别数量成正比，并假定其份额系数为1。

由图1可知，在t+1时刻，政府博弈方的状况改动（坚持原战略或学习和仿照其他战略）状况，别离如式7和8所示。式7和8的意义为：在t时刻，政府选用某一战略，在t+1时刻转而选用新战略，其收益与学习或仿照的希望收益持平，即假定学习或仿照的本钱为零；其间，表明为在t时刻采纳某战略的政府，在察觉到其收益与政府点评收益的距离后，在t+1时刻改动战略转而采纳新战略的或许值，该值应与选用原战略的或许值和成正比，其间，取其份额系数为1，则根据以上式子，可知在t+1时刻，图1中政府博弈方的自环型箭线上的各项参数的表达式如式9所示。同理，在t+1时刻，经费运用者博弈方进行举动（仿制、学习和仿照）时各项参数的表达式如式10、式11和式12所示。以此类推，在t+2时刻，政府博弈方将剖析其在t+1时刻的境况并作出进化博弈决议计划，如此循环下去，直到政府博弈方和经费运用博弈方都到达其进化安稳战略决议的进化均衡点。

四、灰博弈的仿制动态和进化安稳战略

1.仿制动态和进化均衡剖析

由进化安稳战略的性质，咱们可知当一个安稳状况对细小扰动具有稳健性时，该安稳状况可称为进化安稳状况。在政府和经费运用者的博弈中，当博弈形势到达进化安稳的状况时，各进化博弈方不会学习和仿照其他博弈方的战略，博弈形势中也不存在优势战略，一切的博弈方都坚持各自原有的战略。

首要对政府博弈方的状况进行剖析。跟着博弈的不断进行，在某个时刻点今后，政府坚持某个战略挑选，到达均衡状况，即令采纳监督（或不监督）战略的递增率—仿制动态，即，可得到其均衡点，如式（13）所示。

（13）

得

同理对经费运用者博弈方状况进行剖析，令，即，可得到其均衡点，如式（14）所示。

（14）

得

由于和相当于政府博弈方和经费运用博弈方采纳战略1的个别数目的递增率和，因而，式13和式14决议了该进化博弈的一切或许均衡点。

2.仿真剖析及成果

经统计剖析，科研经费的总投入中约有3/5投入科研用处，且科研经费的收益与查看费用的份额挨近1：1000。能够假定，课题组取得的科研经费总投入为500万元，可发生的科研效应约为1000万元，则用于科研用处的经费为300万元，而当经费发放方进行监督时的本钱为1万元。假使违规运用，假如不监督，那么其或许的收益为乱用经费的倍，但假如被发现，那么施行处分为乱用经费的倍，和为灰数。根据进化博弈链模型中的相关递推公式，运用Mathematica7.0言语编制仿真程序，对科研经费运用监督中的动态演化进程进行仿实在验。

由式13和式14可得，该进化博弈一切或许的均衡点是（0，0），（1，0），（0，1），（1，1）和

取初始值为，，对科研经费运用两边博弈的进化进程进行仿真。

3.定论与主张

仿真成果一：假如时，由于都是不确定的，为更好地反映他们对经费运用的影响，可取，而时，通过MATLAB核算可得成果如图2所示：

从图2中能够看出，当科研经费发放者方对经费运用者呈现赏罚力度较小的时分，就会呈现“经费发放者方查看力度不行——违规运用科研经费现象增多——经费发放者方查看力度加大——违规运用科研经费现象削减——经费发放者方查看力度下降——违规运用科研经费现象增多”这样一种往复循环的怪圈，现实状况也的确如此。

现在对高校科研经费运用监督的办理，仍是限制在进步罚款力度和增强法律的视点。图2的仿真成果阐明，从长时间进程的视点来看，经费发放方其实无法从根本上消除违规运用科研经费的现象，违规运用科研经费的遏止，依赖于监督者和被监督者间的市场竞赛及其收益。假如能使违规运用科研经费行为损失不合法收益，违规运用科研经费现象自然会逐渐消失，显然在完成中是不成立的，因而由仿真成果能够看出，经费发放方其实无法从根本上消除违规运用科研经费的现象，因而，要充分运用、整合各种信息化资源，针对科研经费办理的特色与需求， 建立健全高校电子化网上监督信息体系。别的由收益矩阵和仿真成果能够看出，赏罚力度的巨细直接影响监督的有用性，赏罚力度越大，监督越有用。因而构建科研人员诚信体系，具体记载科研人员的违规行为，构成联动机制，在各类各级经费办理部中施行信息同享，构成强壮的社会监督及准则束缚机制显得尤为重要。

仿真成果二：假如时，同理，可取，而时，通过MATLAB核算可得成果如图3所示：

由图3的仿真成果能够看出，是安稳结点，即经费发放方趋向于“不监督”，科研经费运用者趋向于“合理运用”，这显然是高校科研经费运用监督中寻求的方针“不监督、合理运用”。

由仿真成果二能够得出，明晰的、具有束缚力的法律法规是确保经费监督准则化的条件，建构一种杰出的科研经费准则环境形式，使本来杂乱的托付-署理联系变得简略而明晰，各部分、组织和人员首要与准则进行博弈；用完善的准则、健全的体系、标准的运作、紧密的程序来下降体系的危险，使各上、基层之间的利益取决于准则，各级之间的托付-署理危险得到减缩与操控，科研经费的运用就会处于“不监督、合理运用”。

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